关于广东辖区私募基金管理人联系我局有关事项的通知

广东辖区各私募基金管理人：

　 根据相关法律法规要求，广东证监局负责广东辖区（除深圳市以外的广东地区）私募投资基金行政监管工作，目前我局监管该项业务的处室是会计监管处。按照中国证券投资基金业协会《私募基金管理人登记须知》的相关要求，注册地在广东辖区并已完成登记的私募基金管理人，需在10个工作日内与我局会计监管处取得联系。

鉴于广东辖区私募基金管理人众多，现将有关情况通知如下：

　 1.请下载并填写《广东辖区私募基金管理人诚信合规经营倡议书》（见附件）。

　 2.上述材料请通过电子邮件（邮件名称以公司全称命名）报送至我局私募监管联系人邮箱（huangqy@csrc.gov.cn)。

　 在此，我局呼吁辖区私募基金管理人严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》以及《证券期货投资者适当性管理办法》等相关规定，依法合规经营。

　 请广东辖区各私募基金管理人相互转告周知。

　 联系人：广东证监局会计监管处 黄茜颖 020-37853863

　 附件：《广东辖区私募基金管理人诚信合规经营倡议书》

　　　　　　　　　　 　　 广东证监局

　　　　　　　　　 2017年12月28日

广东辖区私募基金管理人诚信合规经营倡议书

为保护投资者及相关方的合法权益，规范私募基金机构及人员执业行为，树立广东辖区私募基金业的良好形象，维护诚信、合规、公平竞争的市场环境，广东证监局向广东辖区各私募基金管理人发出以下倡议：

1.严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》以及《证券期货投资者适当性管理办法》等相关规定，坚持诚信守法，坚守职业道德底线；坚持私募原则，决不变相进行公募；坚持投资者适当性管理，面向合格投资者募集资金；坚持合规经营，不得承诺保本保收益。

2.按有关规定履行信息披露义务，自觉接受监管机构、自律组织、投资者和社会公众的监督，自觉履行登记、备案义务。

3.加强内部控制，建立结构合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，制定并执行切实有效的内部控制制度，增强风险控制意识，提高风险管理能力，有效防范和化解各类风险。

4.不断提升从业人员的专业素养和道德水平，规范从业人员的执业行为。

5.杜绝损害投资者合法权益的非法活动。

广东证监局

2017年12月

备注：请反馈WORD文件，无需签字签章或扫描（请勿发送PDF文件）。